ISO认证需要准备哪些内部审核文件呢

ISO认证内部审核所需准备的文件因不同的ISO管理体系(如ISO9001、ISO14001、ISO45001等)而有所差异。以下是一些常见的ISO管理体系内部审核所需准备的文件清单：

一、ISO9001质量管理体系

文件和记录管理：

办公室文件和记录空白表格清单

外来文件(如质量管理标准、技术文件等)清单，特别是国家强制性的法律法规文件及控制发放的记录

文件发放记录(各部门都要有)

各部门受控文件清单，包括质量手册、程序文件、支持性文件、外来文件等

各部门质量记录清单

技术文件清单(如图纸、工艺规程、检验规程及发放记录)

各类文件的审核批准及日期记录

质量记录签字齐全的文档

管理评审：

管理评审计划

管理评审会议的签到表

管理评审记录(包括管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面材料)

管理评审报告

管理评审后的整改计划和措施，以及纠正、预防和改进措施记录

跟踪验证记录

内审方面：

年度内审计划

内审计划及日程安排

内审小组长的任命书

内审成员资格证书复印件

首次会议记录

内审检查表(记录)

末次会议记录

内审报告

不符合报告及纠正措施验证记录

数据分析的有关记录

销售方面：

合同评审记录(订单评审)

顾客台账

顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息台账和记录

售后服务记录

采购方面：

合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录)及供货的业绩评价材料

合格供方评质量台账

采购质量统计分析报告

采购台账(包括外协产品台账)

采购清单(应有审批手续)

合同(应经部门负责人批准)

人事行政部：

岗位人员任职要求

各部门培训需求

年度培训计划

培训记录(包括内审员培训记录、质量方针和目标培训记录等，均应有相应的考核评价结果)

特殊工种名单(经有关负责人批准上岗的，及有关证件)

检验员名单(经有关负责人任命，并规定职责和权限)

二、ISO14001环境管理体系

证明强制性法律法规要求符合性的文件：

环评及批复

排污监测报告(要有资质的)

“三同时”验收报告(必要时)

排污许可证

消防验收报告

危险废弃物处理合同及转移联单

证明体系符合性的文件：

环境因素清单、重大环境因素清单

目标指标管理方案

目标指标管理方案监控记录

适用环境法律法规及其他要求清单

体系监控记录(如5S或7S检查记录)

法律法规/其他要求符合性评估

环境培训计划

应急设施档案/清单

应急设施检查记录

应急演习计划/报告

特种设备及其安全附件强制性检验报告

特种设备使用许可证

特种作业人员资格证书或其复印件

内审、管理评审相关记录

三、ISO45001职业健康安全管理体系

基础文件：

企业营业执照

组织机构代码证

安全生产许可证

生产工艺流程图及说明

公司简介及体系认证范围说明

组织架构与职责：

职业健康安全管理体系组织架构图

职业健康安全管理体系管理者代表任命书

员工代表任命书和选举产生记录

现场与设施：

公司厂区平面图(管网图)

公司电路线路平面图

公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点

公司危险源位置图

职业健康安全管理体系相关文件：

管理手册、程序文件、作业指导类文件等

职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况

其他文件：

消防验收报告

安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)

公司内/外信息反馈表及资料(包括供应商、客户、员工及政府机构)

职业健康安全意识培训记录

职业健康和安全基本知识资料

请注意，以上文件清单仅为常见示例，并非详尽无遗。在实际操作中，企业应根据具体的ISO管理体系标准和认证机构的要求，结合自身的实际情况进行准备。同时，企业还应确保所有文件的真实性和有效性，以便顺利通过内部审核和外部认证。