ISO审核过程中发现问题怎么处理

在ISO审核过程中发现问题时，可按以下步骤进行处理：

一、问题识别与记录

准确识别：审核员需清晰、准确地识别出不符合ISO标准或管理体系文件要求的问题，包括文件缺失、流程执行不到位、记录不完整等。

详细记录：对发现的问题进行详细记录，包括问题发生的具体环节、涉及的文件或过程、问题描述及初步判断的影响程度等。

二、不符合项分类与评估

分类：

严重不符合项：可能导致管理体系失效或严重降低产品和服务质量，如关键过程失控、系统性文件缺失等。

一般不符合项：孤立的人为错误或文件偶尔未被遵守，对管理体系的有效性影响较小。

评估：评估不符合项对管理体系整体运行的影响程度，确定整改的优先级。

三、沟通与确认

与受审核方沟通：审核员将发现的问题与受审核方的相关负责人进行沟通，确保双方对问题的理解一致。

受审核方确认：受审核方对不符合项进行确认，并签署不符合项报告，表示认可审核员的发现。

四、制定整改计划

分析原因：受审核方组织相关人员对不符合项进行深入分析，找出问题产生的根本原因，如流程设计不合理、培训不足、执行不力等。

制定措施：针对不符合项的原因，制定具体的整改措施，明确整改责任人和整改期限。整改措施应具有可操作性、可验证性，并能够有效防止问题再次发生。

五、整改实施与跟踪验证

实施整改：整改责任人按照整改措施的要求，组织实施整改工作，确保不符合项得到有效纠正。

跟踪验证：审核员或受审核方的内部审核团队对整改情况进行跟踪验证，确认整改措施是否有效，不符合项是否得到彻底整改。验证方式可包括文件审查、现场观察、访谈等。

六、后续行动与持续改进

采取纠正措施：除了纠正不符合项本身，受审核方还需采取纠正措施，防止类似问题再次发生。纠正措施可包括完善流程、加强培训、提高员工意识等。

完善管理体系：将审核结果作为管理体系改进的重要依据，对管理体系进行完善和优化，提高管理体系的有效性和效率。

持续改进：通过定期的内部审核和管理评审，不断发现和改进管理体系中存在的问题，推动管理体系的持续改进和提升。

七、审核结论与证书处理

审核结论：根据审核结果和整改情况，审核机构将给出审核结论。如果受审核方在整改期限内完成了所有不符合项的整改，并通过了审核机构的验证，则审核结论为通过。

证书处理：

如果审核结论为通过，且受审核方满足ISO认证的其他要求，审核机构将颁发或保持ISO认证证书。

如果审核结论为不通过，受审核方需在规定时间内完成整改，并重新申请审核。对于严重不符合项或多次整改仍不达标的情况，审核机构可能会撤销或暂停ISO认证证书。