ISO体系认证文件审查需要准备什么材料

ISO体系认证文件审查需准备的材料因体系类型而异，以下是ISO 9001、ISO 14001和ISO 45001体系认证文件审查时通常需要准备的材料清单：

ISO 9001质量管理体系认证文件审查准备材料

文件和记录管理：

全部文件和记录空白表格清单。

外来文件清单(包括质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)。

各部门受控文件清单，包括质量手册、程序文件、支持性文件等。

各部门质量记录清单。

技术文件清单(如图纸、工艺规程、检验规程及发放记录)。

管理评审：

管理评审计划、会议签到表、记录(包括管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面材料)。

管理评审报告、整改计划和措施、纠正预防和改进措施记录、跟踪验证记录。

内审方面：

年度内审计划、内审计划及日程安排、内审小组长任命书、内审成员资格证书复印件。

首次会议记录、内审检查表、末次会议记录、内审报告。

不符合报告及纠正措施验证记录、数据分析的有关记录。

销售方面：

合同评审记录、顾客台帐、顾客满意程度调查结果、顾客投诉及反馈信息记录。

售后服务记录。

采购方面：

合格供方评定记录、供货业绩评价材料、合格供方评质量台帐。

采购台账、采购清单、合同。

仓储物流部：

原材料、半成品、成品名细台帐。

入、出库手续、先进先出的管理记录。

质量部：

不合格量具、工具的控制记录、量具检定记录。

各车间质量记录的完整性检查记录。

工具名细台帐、量具明细台帐(包括检定状态、检定日期、复检日期)及检定证书。

设备方面：

设备清单、检修计划、设备维护保养记录。

特殊过程设备认可记录、设备标识和设备完好状态标识。

生产方面：

生产计划、生产服务过程实现的策划记录、完成生产计划的项目清单。

不合格品台账、不合格品的处理记录、半成品和成品的检验记录及统计分析。

产品的防护、仓储规章制度、标识、安全等记录。

各部门的培训计划、记录、作业文件(如图纸、工艺规程、检验规程、操作规程)。

关键过程的工艺规程、现场标识、生产现场量具检定记录。

产品交付：

发货计划、发货清单、对运输方的评定记录。

顾客收到货物的记录。

人事行政部：

岗位人员任职要求、各部门培训需求、年度培训计划、培训记录。

特殊工种名单及证件、检验员名单及职责权限规定。

ISO 14001环境管理体系认证文件审查准备材料

基础文件：

营业执照、资质证明、合同、申请书。

管理手册(包括企业简介、组织架构图、体系运行时间、范围等)。

程序文件、工艺流程图。

环境管理相关：

厂区平面图(标注排污口位置)。

环境因素及重大环境因素清单。

环评报告书/报告表/登记表批复及环评竣工验收报告、环保守法证明或自我声明。

三废监测报告、排污许可证。

法律法规清单。

审核相关记录：

内审时间、管理评审时间、内审计划、检查表、不符合报告、总结报告。

管理评审计划、报告、环境目标达成统计表。

ISO 45001职业健康安全管理体系认证文件审查准备材料

基础与资质文件：

营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证。

生产工艺流程图及说明、公司简介及体系认证范围说明。

职业健康安全管理体系组织架构图、管理者代表任命书。

健康安全管理文件：

职业健康安全管理体系相关文件(如管理手册、程序文件、作业指导类文件)。

职业健康安全管理体系方针制定、理解及宣导情况记录。

安全与应急准备：

消防验收报告、安全生产守法证明。

公司内/外信息反馈表、应急预案演练记录(如火灾等)。

三级安全教育的资料、特殊岗位人员清单及培训情况。

审核相关记录：

内审、管理评审相关记录。

特种设备及其安全附件强制性检验报告、特种设备使用许可证、特种作业人员资格证书。