ISO体系年审需要准备什么材料

ISO体系年审需准备的材料因体系类型（ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全管理体系）而异，但核心材料可归纳为以下几类：

一、通用基础材料

1. 体系文件：

   • 质量手册/环境手册/职业健康安全手册：详细描述企业的管理体系，包括组织结构、岗位职责、工作流程等。
   • 程序文件：针对各个业务流程制定详细的操作规程和记录表格。
   • 作业指导书：针对具体的工作岗位或设备制定操作规程和注意事项。

2. 记录文件：

   • 质量/环境/职业健康安全记录：记录各种质量、环境或职业健康安全活动的数据和信息，如检验报告、不合格品处理单、环境监测报告、职业健康检查记录等。
   • 内审、管理评审相关记录：包括内审报告、管理评审报告等，以证明企业进行了定期的内部审核和管理评审，并采取了相应的改进措施。

3. 组织与人员材料：

   • 组织结构图：详细描述企业的组织结构和各部门之间的关系。
   • 岗位职责说明书：针对每个岗位制定详细的职责和权限范围。
   • 员工名册和人员档案：包括员工的教育背景、工作经历、培训记录等。

4. 合规性文件：

   • 营业执照复印件或机构成立批文：证明企业的合法经营资质。
   • 相关资质证明：如法律法规有要求时，需提供如3C证书、排污许可证、安全生产许可证等相关资质证明。

二、各体系专项材料

1. ISO9001质量管理体系：

   • 质量目标：制定企业的质量目标和指标，以及实现这些目标的具体措施。
   • 管理方案：针对企业面临的质量问题或风险，制定相应的管理方案和控制措施。
   • 合同评审记录：过去12个月内签订的合同及对应的评审记录。
   • 顾客满意度调查结果及分析报告：至少过去2次的顾客满意度调查结果及分析报告。

2. ISO14001环境管理体系：

   • 环境目标：制定企业的环境目标和指标，以及实现这些目标的具体措施。
   • 环境绩效报告：包括能耗、水耗、废物处理等数据统计及分析。
   • 监测报告及《申请认证组织应执行的污染物排放标准》：证明企业遵守了所有相关的环境法规和标准。
   • 环评批复、“三同时”验收报告：证明企业的建设项目符合环保要求。

3. ISO45001职业健康安全管理体系：

   • 职业健康安全目标：制定企业的职业健康安全目标和指标，以及实现这些目标的具体措施。
   • 危险源识别与评价表：识别企业内的危险源，并评估其风险等级。
   • 应急预案及演练记录：证明企业已制定应急预案，并进行了定期的演练。
   • 特种设备及其安全附件强制性检验报告：证明企业的特种设备符合安全要求。

三、其他特定材料

1. 生产工艺流程图或服务提供流程图：详细说明企业的生产或服务流程。
2. 守法证明：如安监局出具的守法证明，证明企业遵守了所有相关的法律法规要求。
3. 其他特定领域的证明文件：如危险废弃物处理合同及转移联单、特种设备使用许可证、特种作业人员资格证书等，具体根据企业实际情况和认证机构要求准备。